Ответы юристовОтветы юристов





Типовые договорыТиповые договоры

Статья 10.2-1. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

Статья 10.2-1. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

[инфо] (введена Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

1. Индивидуальный инвестиционный счёт - счёт внутреннего учёта, который предназначен для обособленного учёта денежных средств, ценных бумаг клиента - физического лица, обязательств по договорам, заключенным за счёт указанного клиента, и который открывается и ведется в соответствии с настоящей статьёй.

Индивидуальный инвестиционный счёт открывается и ведется брокером или управляющим на основании отдельного договора на брокерское обслуживание или договора доверительного управления ценными бумагами, которые предусматривают открытие и ведение индивидуального инвестиционного счёта (далее также - договор на ведение индивидуального инвестиционного счета).

2. Физическое лицо вправе иметь только один договор на ведение индивидуального инвестиционного счёта. В случае заключения нового договора на ведение индивидуального инвестиционного счёта ранее заключённый договор на ведение индивидуального инвестиционного счёта должен быть прекращен в течение месяца.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг заключает договор на ведение индивидуального инвестиционного счёта, если физическое лицо заявило в письменной форме, что у него отсутствует договор с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг на ведение индивидуального инвестиционного счёта или что такой договор будет прекращен не позднее одного месяца.

3. Физическое лицо вправе потребовать возврата учтенных на его индивидуальном инвестиционном счёте денежных средств и ценных бумаг или их передачи другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключён договор на ведение индивидуального инвестиционного счёта. Возврат клиенту денежных средств и ценных бумаг, учтенных на его индивидуальном инвестиционном счёте, или их передача другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг без прекращения договора на ведение индивидуального инвестиционного счёта не допускается.

4. Физическое лицо вправе прекратить договор одного вида (договор брокерского обслуживания или договор доверительного управления ценными бумагами) на ведение индивидуального инвестиционного счёта и заключить договор другого вида на ведение индивидуального инвестиционного счёта с тем же профессиональным участником рынка ценных бумаг или передать учтенные на индивидуальном инвестиционном счёте денежные средства и ценные бумаги другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключён договор на ведение индивидуального инвестиционного счёта другого вида.

5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, договор на ведение индивидуального инвестиционного счёта с которым прекращается, должен передать сведения о физическом лице и его индивидуальном инвестиционном счёте профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключается новый договор на ведение индивидуального инвестиционного счёта. Состав таких сведений утверждается федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным по контролю и надзору в области налогов и сборов.

6. Денежные средства и ценные бумаги, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счёте, используются только для исполнения и (или) обеспечения обязательств, вытекающих из договоров, заключённых на основании договора на ведение индивидуального инвестиционного счёта, и для исполнения и (или) обеспечения обязательств по договору на ведение индивидуального инвестиционного счёта.

7. Денежные средства, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счёте, не могут быть использованы для исполнения обязательств, вытекающих из договоров, заключённых с форекс-дилером.

8. По договору на ведение индивидуального инвестиционного счёта допускается передача клиентом профессиональному участнику рынка ценных бумаг только денежных средств. При этом совокупная сумма денежных средств, которые могут быть переданы в течение календарного года по такому договору, не может превышать 400 тысяч рублей.

9. В случае размещения во вклады в кредитных организациях денежных средств, находящихся в доверительном управлении по договору доверительного управления ценными бумагами, который предусматривает открытие и ведение индивидуального инвестиционного счёта, сумма таких вкладов не может превышать 15 процентов суммы денежных средств, переданных по указанному договору на момент такого размещения.

Приобретение ценных бумаг иностранных эмитентов за счёт имущества, учитываемого на индивидуальном инвестиционном счёте, допускается только на организованных торгах российского организатора торговли.


Комментарии к ст. 10.2-1

Вы также можете получить комментарии к ст. 10.2-1 О рынке ценных бумаг. Юристы сайта, специализирующиеся на конкретных сферах кодексов и законов, дадут исчерпывающий комментарий по любым вопросам.


Ваш вопрос *

Другие статьи раздела


Загрузка
Наверх