Типовые договорыТиповые договоры

Редакция 

Статья 8.4. Особенности учёта прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц

Сравнить с редакцией статьи от

Статья 8.4. Особенности учёта прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц

[инфо] (введена Федеральным законом от 07.12.2011 N 415-ФЗ)

1. Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 настоящего Федерального закона, действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с её личным законом вправе осуществлять учёт и переход прав на ценные бумаги. При этом иностранным организациям, которые являются международными централизованными системами учёта прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам либо в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляют расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов, счёт депо иностранного номинального держателя может быть открыт только в центральном депозитарии, если такие организации включены в перечень, предусмотренный статьёй 25 Федерального закона "О центральном депозитарии".

1.1. Иностранная организация, имеющая право осуществлять учёт и переход прав на ценные бумаги, осуществляет учёт и переход прав на российские ценные бумаги в соответствии с её личным законом. Определение лица в качестве владельца ценных бумаг или иного лица, осуществляющего права по российским ценным бумагам, учтенным на счёте депо иностранного номинального держателя, осуществляется в соответствии с личным законом указанных лиц. В качестве владельца указанных ценных бумаг может быть иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена.
[инфо] (в ред. Федерального закона от 21.07.2014 N 218-ФЗ)

К отношениям депозитария и иностранной организации, связанным с открытием, ведением и закрытием счёта депо иностранного номинального держателя, счёта депо иностранного уполномоченного держателя, а также счёта депо депозитарных программ, применяется законодательство Российской Федерации.
[о пункте] (п. 1.1 введён Федеральным законом от 21.12.2013 N 379-ФЗ)

2. Иностранный номинальный держатель ценных бумаг и иностранная организация, имеющая право в соответствии с её личным законом осуществлять учёт и переход прав на ценные бумаги, которые учитывают права лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, вправе совершать действия, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, без доверенности в соответствии с полученными ими указаниями (инструкциями) от таких лиц.
[о пункте] [о пункте] (п. 2 в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

3. Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 настоящего Федерального закона, если такая организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Иностранный уполномоченный держатель ценных бумаг осуществляет права, закрепленные ценной бумагой.

4. Эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, учитываются на счёте депо депозитарных программ. Счет депо депозитарных программ может быть открыт только в российском депозитарии, которому открыт счёт депо номинального держателя в центральном депозитарии.

5. На ценные бумаги, учёт прав на которые осуществляется на счёте депо иностранного номинального держателя, счёте депо иностранного уполномоченного держателя, счёте депо депозитарных программ, не может быть обращено взыскание по обязательствам лиц, которым открыты указанные счёта.

6. Иностранный номинальный держатель обязан принять все зависящие от него разумные меры для предоставления депозитарию информации о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, учтенных на счёте депо иностранного номинального держателя, и иной информации в случаях, в объеме и в сроки, которые предусмотрены федеральными законами и нормативными актами Банка России для номинальных держателей.
[о пункте] [о пункте] (п. 6 в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

7. Лицо, которому открыт счёт депо депозитарных программ, осуществляет право на участие в общем собрании акционеров по акциям, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента, при условии, что владельцы ценных бумаг иностранного эмитента и иные лица, осуществляющие права по ценным бумагам иностранного эмитента, дали указания голосовать определённым образом на общем собрании акционеров и российскому эмитенту предоставлена информация о таких лицах с указанием количества акций, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента, которыми владеет каждый из них.
[о пункте] [о пункте] (п. 7 в ред. Федерального закона от 29.12.2012 N 282-ФЗ)

8. Выплата дивидендов, подлежащих выплате по акциям, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента, осуществляется лицу, которому открыт счёт депо депозитарных программ.
[о пункте] [о пункте] (п. 8 в ред. Федерального закона от 29.12.2012 N 282-ФЗ)

9. Требования к порядку и форме предоставления лицом, которому открыт счёт депо депозитарных программ, информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, и о количестве ценных бумаг иностранного эмитента, которыми владеют такие лица, для осуществления лицом, которому открыт счёт депо депозитарных программ, права на участие в общем собрании акционеров устанавливаются нормативными актами Банка России.

Требования к порядку и форме предоставления иностранным номинальным держателем информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица, в целях осуществления указанными лицами прав по ценным бумагам устанавливаются нормативными актами Банка России.
[инфо] (в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

Требования к порядку и форме предоставления иностранным уполномоченным держателем информации в целях осуществления им прав по ценным бумагам устанавливаются нормативными актами Банка России.
[инфо] (в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
[о пункте] [о пункте] (п. 9 в ред. Федерального закона от 21.12.2013 N 379-ФЗ)

10. Утратил силу с 1 июля 2016 года. - Федеральный закон от 29.06.2015 N 210-ФЗ.

11. Иностранный номинальный держатель по требованию эмитента, судов, арбитражных судов (судей), Банка России, а при наличии согласия руководителя следственного органа по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, обязан принять все зависящие от него разумные меры для предоставления информации о владельцах ценных бумаг, об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и о лицах, в интересах которых указанные лица осуществляют права по ценным бумагам, учтенным на счёте депо иностранного номинального держателя, за исключением случаев, если лицами, осуществляющими права по ценным бумагам, являются иностранные организации, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования и (или) к схемам совместного инвестирования как с образованием, так и без образования юридического лица, если число участников таких иных схем совместного инвестирования превышает 50.
[инфо] (в ред. Федерального закона от 21.07.2014 N 218-ФЗ)

Иностранный уполномоченный держатель по требованию эмитента, судов, арбитражных судов (судей), Банка России, а при наличии согласия руководителя следственного органа по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, обязан принять все зависящие от него разумные меры для предоставления информации о лицах, в интересах которых иностранный уполномоченный держатель осуществляет права по ценным бумагам, учтенным на счёте депо иностранного уполномоченного держателя, за исключением случаев, если иностранным уполномоченным держателем является иностранная организация, которая в соответствии с её личным законом относится к схемам коллективного инвестирования и (или) к схемам совместного инвестирования как с образованием, так и без образования юридического лица, если число участников таких иных схем совместного инвестирования превышает 50.
[инфо] (в ред. Федерального закона от 21.07.2014 N 218-ФЗ)

Эмитент вправе требовать предоставления информации, предусмотренной настоящим пунктом, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.
[о пункте] [о пункте] (п. 11 в ред. Федерального закона от 21.12.2013 N 379-ФЗ)

12. Владельцы ценных бумаг, лица, осуществляющие права по ценным бумагам, и лица, в чьих интересах осуществляется владение ценными бумагами иностранным уполномоченным держателем, не вправе препятствовать предоставлению информации, предусмотренной пунктом 11 настоящей статьи.

13. Утратил силу со 2 января 2013 года. - Федеральный закон от 29.12.2012 N 282-ФЗ.

14. Лицо, которому открыт счёт депо депозитарных программ, обязано принять все зависящие от него разумные меры для предоставления информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, по требованию российского эмитента, судов, арбитражных судов (судей), Банка России, а при наличии согласия руководителя следственного органа по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве. Владельцы ценных бумаг иностранного эмитента и иные лица, осуществляющие права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, не вправе препятствовать предоставлению указанной информации.
[инфо] (в ред. Федеральных законов от 29.12.2012 N 282-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

14.1. Требование о предоставлении информации, предусмотренной настоящей статьёй, может быть направлено иностранному номинальному держателю, иностранному уполномоченному держателю, лицу, которому открыт счёт депо депозитарных программ, как непосредственно, так и через депозитарий, в котором указанным лицам открыты соответствующие счёта депо.
[о пункте] (п. 14.1 введён Федеральным законом от 21.12.2013 N 379-ФЗ)

14.2. Иностранный номинальный держатель, иностранный уполномоченный держатель, лицо, которому открыт счёт депо депозитарных программ, обязаны принять все зависящие от них разумные меры для предоставления информации и документов в соответствии с запросом депозитария, в котором указанные лица открыли соответствующие счёта депо, на основании запроса (требования) налогового органа в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о налогах и сборах.
[о пункте] (п. 14.2 введён Федеральным законом от 21.12.2013 N 379-ФЗ)

14.3. Иностранный номинальный держатель и лицо, которому открыт счёт депо депозитарных программ, не несут ответственность за непредоставление ими информации вследствие непредоставления им информации их клиентами, действующими в интересах других лиц, а также за достоверность и полноту информации, предоставленной такими клиентами.
[о пункте] (п. 14.3 введён Федеральным законом от 21.12.2013 N 379-ФЗ)

15. Депозитарий, открывший счёт депо иностранного номинального держателя, счёт депо иностранного уполномоченного держателя или счёт депо депозитарных программ, обязан уведомлять Банк России в установленном им порядке о нарушении лицами, которым открыты соответствующие счёта депо, требований, установленных настоящей статьёй.
[инфо] (в ред. Федеральных законов от 23.07.2013 N 251-ФЗ, от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

16. Банк России вправе направить иностранному номинальному держателю, иностранному уполномоченному держателю или лицу, которому открыт счёт депо депозитарных программ, предписание об устранении нарушения требований, установленных настоящей статьёй, а в случае его неисполнения - запретить или ограничить на срок до шести месяцев проведение всех или отдельных операций по соответствующим счетам депо.
[инфо] (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

В случае неисполнения предписания об устранении нарушений установленных настоящей статьёй требований по предоставлению информации о владельцах и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, указанные запрет или ограничения операций могут быть установлены в отношении количества ценных бумаг, не превышающего количества ценных бумаг, обязанность по предоставлению информации по которым не исполнена.
(абзац введён Федеральным законом от 21.12.2013 N 379-ФЗ)


Комментарии к ст. 8.4

Вы также можете получить комментарии к ст. 8.4 О рынке ценных бумаг. Юристы сайта, специализирующиеся на конкретных сферах кодексов и законов, дадут исчерпывающий комментарий по любым вопросам.


Ваш вопрос *

Другие статьи раздела


Изменения ст. 8.4 О рынке ценных бумаг

Загрузка
Наверх