Статья 14.1. Особенности проведения проверок Банком России в отношении лиц, не являющихся кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями

  • проверено сегодня
  • закон от 01.05.2019
  • вступила в силу 01.05.2019

Внимание! Это редакция статьи, вступающая в силу 1 мая 2019 года.

Это первая редакция статьи. Предыдущих действующих редакций нет.

Части статьи: 1 2 3

Статья 14.1. Особенности проведения проверок Банком России в отношении лиц, не являющихся кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями

1. В целях осуществления контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком Банк России осуществляет проверки в отношении лиц, указанных в пункте 1 части 1 статьи 14 настоящего Федерального закона и не являющихся кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями, с учётом особенностей, установленных настоящей статьёй.

2. Решение о проведении проверки должно содержать следующие сведения:

  • 1) фамилия, имя, отчество, должности должностного лица или должностных лиц, уполномоченных на проведение проверки;
  • 2) цели, задачи, предмет проверки, наименование проверяемого юридического лица, фамилия, имя, отчество проверяемого физического лица;
  • 3) правовые основания проведения проверки;
  • 4) перечень мероприятий, проведение которых необходимо для достижения целей и задач проведения проверки;
  • 5) дата начала и дата окончания проведения проверки;
  • 6) перечень лиц, территории, помещения, документы и предметы которых необходимо осмотреть в случае, если для достижения целей и задач проведения проверки необходимо проведение их осмотра.

3. Срок проведения проверки не может превышать 18 месяцев. Проверка может быть приостановлена и (или) срок её проведения может быть продлен на основании решения Председателя Банка России (его заместителя) на срок не более четырёх месяцев в случае необходимости получения информации от иностранных регуляторов финансовых рынков, центральных (национальных) банков иностранных государств (иных органов надзора иностранных государств, в функции которых входит банковский надзор), а также от международных банков и иных международных валютно-финансовых организаций по запросу Банка России. Общий срок проведения проверки с учётом срока продления и (или) срока приостановления её проведения не может превышать 22 месяца.


Комментарии к ст.

Вы также можете получить комментарии к ст. Об инсайдерской информации 224-ФЗ. Юристы сайта, специализирующиеся на конкретных сферах кодексов и законов, дадут исчерпывающий комментарий по любым вопросам.




Договор-Юрист
— это юристы, кодексы и бланки

Ст. Об инсайдерской информации 224-ФЗ всегда поддерживается в актуальном состоянии, и здесь вы всегда найдёте последнюю действующую редакцию закона. А также наш консультант ответит на ваши вопросы.
Если вы ищите поправки к статье - ищите их в клубе!

Ответы юристовОтветы юристов

Типовые договорыТиповые договоры

Загрузка
Наверх