Изменения в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» 39-ФЗ в 2016 году

Существенные изменения коснулись Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о РЦБ).

Изменения, вступившие в силу с 10.01.2016

В связи с внесением изменений в Федеральный закон от 11 ноября 2003 года № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» в Закон о РЦБ была добавлена возможность принятия решения о выпуске иных облигаций, не предусмотренных в п. 8 ст. 17 данного Закона, в случаях, указанных в федеральных законах о ценных бумагах.

Изменения, вступившие в силу с 09.02.2016

В связи с внесением поправок в Федеральный закон от 12 июня 2002 года № 67-ФЗ «Об основных гарантиях избирательных прав и права на участие в референдуме граждан Российской Федерации» ряд нормативно-правовых актов был изменён. В частности, в ст. 8.6 Закона о РЦБ был расширен перечень лиц, которым держатели реестра и депозитарии имеют право предоставлять сведения о лице, которому открыт лицевой счёт (счет депо), а также сведения о таком счёте, в том числе операции по нему. К таким лицам относятся избирательные комиссии. Они вправе получить указанную выше информацию при осуществлении следующих функций по контролю:

  • за порядком формирования и расходованием средств избирательных фондов, фондов референдума;
  • за источниками и размерами имущества, получаемого политическими партиями, их отделениями и иными структурными подразделениями в виде пожертвований от граждан и юридических лиц;
  • за источниками денежных средств и иного имущества, полученных в результате совершения сделок, указанных выше партий, отделений, подразделений (п. 4 ст. 8.6 Закона о РЦБ).

В ст. 8.6 Закона о РЦБ введён п. 5.1, возлагающий на держателей реестра и депозитариев обязанности в определённом порядке получать и рассматривать запросы, которые поступают от избирательных комиссий в указанных в данном пункте целях, о предоставлении следующих сведений:

  • о ценных бумагах, принадлежащих кандидатам в депутаты или на иные выборные должности;
  • о ценных бумагах, принадлежащих супругам и несовершеннолетним детям этих лиц.

В ст. 39 Закона о РЦБ добавлено новое положение, обязывающее профессиональных участников рынка ценных бумаг обеспечить возможность предоставления в Банк России и получения от него электронных документов. Порядок взаимодействия установлен в Указании Банка России от 21.12.2015 № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета».

Банк России наряду с направлением эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, их саморегулируемым организациям предписаний, теперь имеет право отправлять запросы. В п. 7 ст. 44 Закона о РЦБ определена форма направления указанных документов, а также момент, с которого они считаются полученными.

Изменения, вступившие в силу с 28.06.2016

В раздел II Закона о РЦБ введена новая глава 3.2 под названием «Репозитарий». В ней отражены следующие моменты:

  • даны определения «репозитарной деятельности», «репозитария», «клиента репозитария», «договора об оказании репозитарных услуг»;
  • указаны лица, имеющие право осуществлять данный вид деятельности;
  • правила осуществления этого вида деятельности;
  • требования к репозитарной деятельности;
  • порядок ведения реестра договоров;
  • основные положения о комитете пользователей репозитарных услуг.

В раздел V Закона о РЦБ включена новая глава 11.1 – «Регулирование репозитарной деятельности». В ней определены правила лицензирования данного вида деятельности, а также порядок аннулирования такой лицензии.

В связи с этими нововведениями добавлены новые функции Банку России (п. 35 - 38 ст. 42 Закона о РЦБ), изменены его права в части направления предписаний – возможность направления запросов с 28.06.16 исключается (п. 7 ст. 44 Закона о РЦБ), утратили силу п. 6, 7 ст. 51.5 Закона о РЦБ.

Расширен перечень договоров, которые могут заключаться на условиях, определённых Генеральным соглашением, в частности это договоры, объектом которых являются драгоценные металлы (п. 1 ст. 51.5 Закона о РЦБ).

Изменения, вступившие в силу с 01.07.2016

П. 3 ст. 8 Закона о РЦБ изложен в новой редакции, которая упорядочила обязанности держателя реестра владельцев ценных бумаг. Урегулированы порядок проведения держателем операций, связанных с размещением, выдачей или конвертацией ценных бумаг (п. 3.1 - 3.9 ст. 8 Закона о РЦБ), порядок возмещения убытков (п. 3.10 ст. 8 Закона о РЦБ), а также иные моменты, отражённые в п. 3.11 - 3.15 этой статьи.

Изменена норма, регулирующая порядок открытия лицу депозитного лицевого счета, в частности, указано, что такое лицо включается в список зарегистрированных лиц, составляемый для осуществления права на получение доходов и иных выплат по ценным бумагам (п. 9 ст. 8.2 Закона о РЦБ).

Ранее в Законе о РЦБ (п. 12 ст. 8.2) были определены случаи исключения из правил учёта прав лиц в отношении ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств, и иных обременений ценных бумаг. С 01.07.16 исключений не будет.

В связи с введением в Закон о РЦБ новой статьи 8.6-1, упорядочивающей предоставление информации держателями реестра, номинальным держателем или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, а также ст. 8.7-1, регулирующей порядок составления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, подобные положения исключены из ст. 8.3, 8.4 Закона о РЦБ.

Статья, в которой раньше были отражены особенности участия в общем собрании лиц, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, исключена (ст. 8.8), при этом Закон о РЦБ дополнен новой ст. 8.9, регулирующей более широкую сферу отношений.

Расширен перечень случаев, в которых эмитент облигаций обязан определить представителя владельцев облигаций (п. 2, 2.1 ст. 29.1 Закона о РЦБ).

Введена новая глава 7.1, отражающая порядок предоставления эмитентом информации о ценных бумагах центральному депозитарию.

Комментарии пользователей

comments powered by HyperComments


Типовые договорыТиповые договоры





Загрузка
Наверх